新财富发布最佳分析师评选六大新规

新财富发布最佳分析师评选六大新规2017-03-1316:08:47|来源:证券时报|编辑:韩东林   新财富今日发布《第十五届新财富最佳分析师评选规则(修订)》。据介绍,今年新财富早于往年发布部分最佳分析师评选规则,旨在便于各机构提前做好相关准备。   作为中国本土第一份市场化的分析师排名,新财富最佳分析师评选一直注重及时征询评选各方意见,顺应资本市场与证券研究行业发展方向对评选规则进行调整。本次发布的《规则》亦是在上届评选规则的基础上,针对参评各方集中关注的重点问题,进行前期意见征集之后综合各方观点形成。其出发点仍在于推动中国证券研究行业规范健康发展。伴随评选的推进,今年评选规则的其他方面修订还将在征询各方意见之后陆续发布。   归纳起来,本次发布的评选规则修订稿进一步加强了对参评者合规性的事前审核,对违规证券分析师、销售服务经理和相关机构加大了参评限制并执行追溯原则,对有不恰当拉票、投票行为者实行评选禁入,并以自然会计年度来划分转会分析师参评时的机构归属。具体来看,有六大要点值得关注。   一是参评者须签署并严格遵守最新发布的《新财富最佳分析师评选公约》。本次公布的规则修订稿进一步加强了对参评者合规性的事前审核,并明确要求,所有参与新财富最佳分析师评选的证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理、投票机构,在评选前都必须签署最新发布的《新财富最佳分析师评选公约》,并承诺严格遵守。   二是本届候选人须在2017年之前获得证券执业资格。本次修订的规则对参评者执业年限的认定比往届更为严格。以往分析师只要在评选启动时拿到证券执业资格即可参评,而新修订的规则明确,2017年度参评候选人必须在2016年12月31日及此前就要具备相关执业资格。同时,参评分析师须具备证券投资咨询执业资格(分析师);参评销售服务经理须具备证券投资咨询执业资格(分析师),或证券投资咨询执业资格(投资顾问),或一般证券业务执业资格。   三是违规的证券分析师/销售服务经理可能最高3年不能参评。为助推证券研究行业规范成长,新财富最佳分析师评选历来不接受因违规行为而受到相关监管机构处罚的分析师或销售服务经理报名参评。今年新修订的评选规则,在此方面增加了更为严格的细则,按照监管机构处罚类型的不同,违规者可能最高3年不能参加新财富最佳分析师评选。具体来看,证券分析师/销售服务经理在2017年1~11月受到中国证监会行政处罚的,将取消其2017、2018和2019年度参评资格;被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的,将取消其2017和2018年度参评资格;被中国证监会立案调查的,将取消其2017年度参评资格;2017年12月若出现上述违规行为,将根据追溯原则,取消其2017年度成绩及取消2018年度或2018、2019年度参评资格。   同时,根据追溯原则,新财富将对2016年度违规人员作出取消成绩、不得参加今年或今明两年评选等相应处理,并通报其所在机构。   四是机构违规将取消团队奖项参评资格,并有责任推荐合规参评人。除了违规者本人参评受限,规则还进一步明确了券商研究所及机构销售部出现违规行为的处理措施。机构在2017年1~11月受到中国证监会行政处罚的,将取消其2017、2018和2019年度团队奖项参评资格;被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的,将取消其2017和2018年度团队奖项参评资格;被中国证监会立案调查的,将取消其2017年度团队奖项参评资格;2017年12月若出现上述违规行为,将根据追溯原则,取消2017年度团队奖项成绩及取消2018年度或2018、2019年度团队奖项参评资格。同时,机构负有证明所推荐的分析师/销售服务经理符合参评条件的责任。如机构推荐的参评人出现违规行为,机构有责任在7个工作日内通知新财富取消相关候选人参评资格或评选成绩;若逾期,将取消该机构2017年度团队奖项参评资格或团队奖项评选成绩。   五是2017年度发生同业流动的分析师仅可代表原任职机构参评。在综合各方意见的基础上,新财富对2017年发生同业流动的分析师参评时的机构归属问题作出了新的规定,不再以评选年度的3月1日作为界限,而是以自然会计年度来划分。具体到今年的第十五届评选来看,参评分析师于2017年1月1日及此后发生同业流动,2017年度仅可代表原任职机构报名参加评选。   六是严禁不恰当拉票、投票行为,一经证实永久不得参评或投票。根据最佳分析师评选规则,参评各方不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等行为;秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。投票方依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量,进行综合客观评价,不得要求并自觉抵制各种不恰当拉票行为。(记者吴少龙)